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  • 試題題型【組合型選擇題】
試題內容
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列( ?。┣樾沃坏?,不得擔任財務顧問。
Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
Ⅲ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
Ⅳ.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • 參考答案:A
  • 解題思路:《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第九條規定,證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的,不得擔任財務顧問:①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
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