微信刷題,考證常用
  • 試題題型【單項選擇題】
試題內容
下列選項中,說法正確的是()。
  • A.證券經紀商具有廣泛性
  • B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務
  • C.證券公司辦理經紀業務,應當接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
  • D.證券公司辦理集合資產管理業務,可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產
  • 參考答案:B
  • 解題思路:證券經紀商是充當證券買方和賣方的代理人,發揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續,同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用,因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第53條的規定,同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務,同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人,同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規定,證券公司辦理經紀業務,不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產管理業務,只能接受貨幣資金形式的資產。故選項D不正確。
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