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  • 試題題型【單項選擇題】
試題內容
管理人從募集階段開始對投資者的資金與財產安全承擔責任與義務,從原則上主要包括()。
Ⅰ.在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行風險提醒義務、反洗錢義務等,按法規制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等
Ⅱ.在募集階段應與投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通,生效程序進行描述
Ⅲ.建立相關制度保障投資者的商業秘密、對個人信息嚴格保密,確保未公開信息不被用于非法交易等
Ⅳ.建立相關制度保障基金財產和客戶資金安全,包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • 參考答案:D
  • 解題思路:管理人從募集階段開始對投資者的資金與財產安全承擔責任與義務,從原則上主要包括以下方面:一在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行風險提醒義務、反洗錢義務等,按法規制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等。二在募集階段應與投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通,生效程序進行描述。三建立相關制度保障投資者的商業秘密、對個人信息嚴格保密,確保未公開信息不被用于非法交易等。四建立相關制度保障基金財產和客戶資金安全,包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。
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